一、起草背景和依据
为深入贯彻习近平法治思想，进一步推动委监管企业加强合规管理，提升依法合规经营管理水平，保障国有企业深化改革、高质量发展，根据国务院国资委《关于进一步深化法治央企建设的意见》《中央企业合规管理办法》等文件精神，结合承德市国资委监管企业实际，研究起草了《承德市国资委监管企业合规管理办法》（以下简称《办法》)。
二、《办法》制定的必要性
习近平总书记高度重视企业合规经营，指出“在合法合规中提高企业竞争能力”“要合法合规经营”。2022年，国务院国资委颁布《中央企业合规管理办法》，将合规管理的规范文件从指引上升为规章，合规管理成为国有企业的义务。省国资委于2018年制定《关于印发〈省国资委监管企业合规管理指引（试行）〉的通知》（冀国资字〔2018〕335号），指导企业加快推进合规管理工作，取得了积极进展，但与先进企业相比，委监管企业合规管理体系建设还很不完善。当前，委监管企业面临的内外部环境日趋复杂严峻，迫切需要各企业进一步加强合规管理体系建设，努力提升合规管理能力，制定一部适用于委监管企业的合规管理办法非常必要。
三、《办法》的主要内容
《办法》共八章四十五条。严格参照《中央企业合规管理办法》体例与要求，结合委监管企业实际进行部分细化后制定。第一章“总则”，明确了《办法》适用范围与合规管理基本原则。第二章“组织和职责”,明确党委（党组）、董事会、经理层，以及业务部门、牵头部门、监督部门合规管理职责。第三章“制度建设”，要求企业建立健全分级分类合规管理制度体系，制定合规管理基本制度、重点领域制度和岗位职责清单，并从修订完善、宣贯与执行等方面作出工作部署。第四章“运行机制”，从合规风险识别预警、风险应对、合法合规性审查机制、问题整改、合规举报和风险报告等方面提出要求。第五章“评价与追责”，要求企业完善合规管理评价机制，将结果纳入考核，强化对违规行为的追责力度。第六章“合规文化”，从组织开展合规专题学习、加强法治宣传教育、建立常态化合规培训机制等方面，对培育合规文化提出要求。第七章“信息化建设”，要求企业加快建立合规管理信息系统，运用信息化手段将合规要求嵌入业务流程，实现对重点领域、关键节点的实时动态监测。第八章“附则”。